不到一个月，招商证券被立案调查一事的结果，已有初步结论。
9月5日深夜，招商证券公告称，2022年9月5日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字〔2022〕143号)，中国证监会对本案已调查完毕，依法拟作出行政处罚。
据调查结果，招商证券作为中安科重大资产重组的独立财务顾问，履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述等问题，涉嫌违反相关法规，证监会责令招商证券改正违法行为，没收业务收入3,150万元，并处以3,150万元罚款。
不过，截至9月6日，招商证券保荐的IPO项目仍有20个处于“中止审查”状态。那么，项目状态后续走势如何？
6日，南都湾财社记者采访时，招商证券相关人士表示，《行政处罚事先告知书》告知书收到后，如果不申请复议的话，下一个环节可能就是出最终的处罚结果。等最终处罚结果出来后，就可以恢复审核。
资本市场也已做出反应。9月6日，截至当日收盘，招商证券A股报13.41元，微涨0.98%。
罚没超六千万
此前的8月12日晚间，招商证券公告，于当日收到中国证监会《立案告知书》。公告称，因公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。
而据上述《行政处罚事先告知书》，招商证券担任中安科股份有限公司(原名上海飞乐股份有限公司、中安消股份有限公司，以下简称中安科)重大资产重组项目独立财务顾问，项目主办人为陈轩壁和俞新平。
经中国证监会另案查明，中安消技术有限公司(以下简称中安消技术)未及时提供真实、准确的盈利预测信息和虚增2013年营业收入，导致中安科公开披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。
中安消技术将“班班通”项目计入2014年度《盈利预测报告》，在该项目难以继续履行的情况下，未及时提供真实、准确信息，导致提供给中安科的信息不真实、不准确，存在误导性陈述，致使重组置入资产评估值严重虚增，中安科据此虚增评估值发行股份，严重损害了上市公司及其股东合法权益。
招商证券制作、出具的《独立财务顾问报告》对相关盈利预测、置入资产评估值均有引用，存在误导性陈述。招商证券未对“班班通”项目予以必要的关注，未对“班班通”项目中标情况和实际进展情况予以审慎核查，对制作、出具《独立财务顾问报告》所引用文件内容的真实性、准确性、完整性未进行充分核查和验证。
中国证监会认为，招商证券作为中安科重大资产重组的独立财务顾问，履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，且后续在并购重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的情况时未能予以高度关注，未按照规定及时向中国证监会报告，涉嫌违反相关法律法规。此外，项目签字人陈轩壁、俞新平是直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度及对投资者赔付情况，依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会拟决定：责令招商证券改正违法行为，没收业务收入3,150万元，并处以3,150万元罚款； 对陈轩壁、俞新平给予警告，并分别处以5万元罚款。
仍有20个IPO项目处于“中止审查”状态
此前，招商证券遭立案一事公布后，旋即引发轩然大波。虽然今年以来，招商证券数次因交易系统故障及投行业务遭到处罚，但论起对具体业务的杀伤力，外界更为担忧的是遭立案调查一事。
根据现行的上市规定，在证监会的调查结束之前，招商证券主承销的IPO项目进展可能受到牵连。
以创业板为例，在《创业板股票发行上市审核规则》第六十四条规定：发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案的，深交所也将中止其发行上市审核。
创业板向来是招商证券IPO项目的大户之一。 但8月19日，招商证券担任保荐机构的十多个IPO项目同时中止审核。
截至9月6日，南都湾财社记者查询Wind数据后发现，招商证券作为保荐人的IPO项目仍有20个处于“中止审查”状态。
不过，相关项目有望尽快恢复审核。南都湾财社记者采访中，有券商人士表示，此次从立案调查到出调查结果，时间较短，对保荐项目影响应该不会太大。
招商证券也在公告中强调，公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
（文章来源：南方都市报）
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